10 月 26 日，中金公司发布公告称，公司收到中国证监会《行政搞定事前见知书》。因公司涉嫌上海想尔芯工夫股份有限公司（原名：上海国微想尔芯工夫股份有限公司，以下简称"想尔芯"）初度公开导行股票保荐业务未用功尽职，2024 年 9 月 25 日，中国证监会决定对公司立案。

凭证袒露，想尔芯于 2021 年 8 月提交科创板首发上市恳求，2022 年 7 月，想尔芯猬缩刊行上市恳求，上海证券交往所作念出了远隔审核的决定。中国证监会已对想尔芯涉嫌欺骗刊行活动进行了立案观测和审理并作念出行政搞定。

中金公司为想尔芯科创板初度公开导行股票并上市（以下简称" IPO "）提供保荐就业，赵善军、陈立东说念主为署名保荐代表东说念主。

经查明，中金公司为想尔芯科创板 IPO 提供保荐就业，在合手业历程中未用功尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在失实纪录，包括：未审慎核查硬件成就分娩情况、未审慎核查软件销售情况、客户看望方式扩充不到位、资金活水核查方式扩充不到位、未审慎核查有关方借款利息计提事项。

中国证监会以为，中金公司在为想尔芯科创板 IPO 提供保荐就业历程中未用功尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在失实纪录，违犯《证券法》第十条第二款的轨则，组成《证券法》第一百八十二条的违规活动。关于中金公司的上述违规活动，想尔芯名堂保荐代表东说念主赵善军、陈立东说念主是平直精采的附近东说念主员。

中国证监会决定对中金公司责令改正，赐与警告，充公保荐业务收入 200 万元，并处以 600 万元罚金。对赵善军、陈立东说念主赐与警告，并分离处以 150 万元罚金。

文｜记者 詹淑真

图｜中金公司公告截图开云kaiyun官方网站